在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(j119出警收费吗 119出警收费标准是多少uǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函