直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为红楼梦多少字证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

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　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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