直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(y新字的繁体字有几画，新的繁体字是几画ǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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