零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 junk food 可数吗，junk food是单数还是复数年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(junk food 可数吗，junk food是单数还是复数bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 junk food 可数吗，junk food是单数还是复数