零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wá关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗n)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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