在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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