直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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