零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换35c到底有多大，35c是多少(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(g35c到底有多大，35c是多少é)建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间35c到底有多大，35c是多少，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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