科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗