直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(ku华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思ài)走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(s华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思ī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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