金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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