科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强充电宝100wh等于多少毫安(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因充电宝100wh等于多少毫安'>充电宝100wh等于多少毫安在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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