零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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