零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对(du士官生是什么意思，大学士官生是什么ì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55士官生是什么意思，大学士官生是什么名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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