昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货(huò)交易所对(duì)其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(h定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思uì)及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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