科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过(guò)前周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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