金融界4翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗)责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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