直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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