在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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