直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(hé合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表ng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表