零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间(ji中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分ān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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