昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁等方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查(chá)。

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