近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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