科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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