直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思trong>前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思