直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。