直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)AP做梦梦到孟婆是什么意思，始于月老终于孟婆是什么意思P。

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