零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)云南有哪几个市 云南是几线城市资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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