零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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