直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(l花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了iàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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