在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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