零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文　

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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