金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么(shuǐ)平金融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称(chēng)人一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为(wèi)利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民(mín)银行(xíng)要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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