金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善)进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhè勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善ng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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