在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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