零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xí王菲是什么星座，王菲是什么星座的人ng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 王菲是什么星座，王菲是什么星座的人规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò王菲是什么星座，王菲是什么星座的人)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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