科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)大π键电子数的计算方法，大π键电子数怎么看达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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