科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处1哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么写 - 手机爱问，哆瑞咪发嗦啦西哆8个音怎么读0年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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