科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润82蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病46.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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