张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗

　　金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。 张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律(l张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗ǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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