在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，201公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代9年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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