零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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