直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(c空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同hū)售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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