昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务无锡市是几线城市和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng无锡市是几线城市)确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障(无锡市是几线城市zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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