金(jīn)融(róng)界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互(hù)换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的(de)清(qīng)算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(ji本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句é)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排(pái)达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录(lù)》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句各方有(yǒu)序(xù)开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业务规则(zé)，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实(shí)本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外(wài)结算公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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