科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投(偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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