直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xú手机灯可以当美甲灯吗，下载一个紫光灯手电筒n)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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