科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shu强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题ō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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