金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他(tā)国家和地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内(nèi)地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互(hù)联(lián)互通，共(gòng)同(tóng)向境(jìng)内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义(yì)本金净额(é)每(měi)日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与场外(wài)结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通(中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的(d中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格e)各项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序(xù)开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业(y中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格è)务规则和实践操作的差异，评(píng)估和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备(bèi)。

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