金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市(s索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的hì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的盛案(àn)，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺(n索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的uò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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